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1、風險管控措施包括哪幾個方面：風險控制措施包括哪些 必須學會這幾種

風險控制是資本領域最基礎也是最重要的課題之一，好的風控準備能減少風險事件發生的可能性，避免一些不必要的損失，提高盈利的可能性。經過不斷的發展完善，各種風控方法也逐漸系統化。 　　        風險控制措施包括哪些？ 　　【1】風險回避。當投資者覺得無法承擔投資風險或者有其他風險更低的可替代方案時，他們會主動放棄風險行為，以失去潛在收益的代價來規避風險。 　　【2】損失控制。損失控制按照時間可以分為事前、事中和事后三種，事前控制主要是為了降低損失發生的可能性，事中和事后控制多用來減少損失程度。 　　【3】風險轉移。厭惡風險的投資者可以通過各種金融衍生工具將風險轉移給那些愿意承擔風險并獲取一定收益的對手方。 　　【4】風險自留。風險自留就是承擔風險，投資主體在面臨損失時，利用所能集合的資金去彌補損失。在無計劃風險自留時，投資者很容易出現資金風險。 　　在積極采取措施，盡可能減少風險發生可能性的同時；投資者還要做好面對損失的準備，以免發生超出承受范圍的意外。風險無處不在，時刻提高警惕是每一位投資者必須做到的。

2、安全生產管理知識點

第一節 安全生產管理基本概念（重點）

1:【風險與隱患】

什么是風險？ 什么是隱患？ 危險源？安全和危險？

風險（客觀存在）	隱患（管控措施出現薄弱環節）
高空墜落物（物體打擊）	未佩戴安全帽
旋轉的機械	沒有自動急停裝置、帶手套、違章操作
工商業使用的燃氣	未設置燃氣檢測報警裝置、室內通排風不符合要求
高處作業（高處墜落）	腳手架未固定、未正確選用使用安全帶、強風下作業

2:【事故隱患】

事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一段時間整改治理方能排除的隱患，或自身難以排除的隱患。

1）事故

《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第 493 號）將“生產安全事故”定義為：生產經營活動中發生的造成人身傷亡或者直接經濟損失的事件。

【重點】事故的分類：

（1）依據《企業職工傷亡事故分類》（GB 6441)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，將企業工傷事故分為 20 類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍

塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他傷害。

（2）依據《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令第 493 號），根據生產安全事故造成的人員傷亡或者直接經濟損失，事故一般分為特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故4 個等級，具體劃分如下：

①特別重大事故，是指造成 30 人以上死亡，或者100 人以上重傷（包括急性工業中毒，下同），或者1 億元以上直接經濟損失的事故。

②重大事故，是指造成10 人以上 30 人以下死亡，或者50 人以上 100 人以下重傷，或者 5000 萬元以上 1 億元以下直接經濟損失的事故。

③較大事故，是指造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以下重傷，或者1000 萬元以上 5000 萬元以下直接經濟損失的事故。

④一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者10 人以下重傷，或者1000 萬元以下直接經濟損失的事故。

注：該等級標準中所稱的“以上”包括本數，所稱的“以下”不包括本數。在衡量一個事故等級時按照最嚴重的標準進行劃分。

2）事故隱患

“安全生產事故隱患”定義為：“生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷?！?/span>

【重點】事故隱患的分類：

一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

3:【危險】

危險是指系統中存在導致發生不期望后果的可能性超過了人們的承受程度。一般用風險度來表示危險的程度。

R=f（F,C）【理解為 R=F×C】

※R—風險；

F—發生事故的可能性；

C—發生事故的嚴重性。

對于安全生產的日常管理，可分為人、機、環境、管理4 類風險。

4:【海因里希法則】

美國安全工程師海因里希統計大量機械傷害事故后得出一個重要結論，即在機械事故中，傷亡、輕傷、不安全行為的比例為1:29:300，國際上把這一法則叫事故法則。這個法則說明，在機械生產過程中，每發生330 起意外事件，有300 件未產生人員傷害，29 件造成人員輕傷，1 件導致重傷或死亡。

5:【危險源】

第一類危險源決定了事故后果的嚴重程度，它具有的能量越多，發生事故后果越嚴重。

第二類危險源決定了事故發生的可能性，它出現越頻繁，發生事故的可能性越大。

企業安全工作重點是第二類危險源的控制問題。從上述意義上講，危險源可以是一次事故、一種環境、一種狀態的載體，也可以是可能產生不期望后果的人或物。例如：充裝了液化石油氣的儲罐、損壞的原油儲罐呼吸閥、攜帶 SARS 病毒的人、沒有操作規程是危險源。

在企業安全管理工作中，第一類危險源客觀上已經存在并且在設計、建設時已經采取了必要的控制措施，因此，企業安全工作重點是第二類危險源的控制問題。

重大危險源

重大危險源，是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。單元是指涉及危險化學品的生產、儲存裝置、設施或場所，分為生產單元和儲存單元。

1、危險化學品重大危險源的辨識方法：

單元內存在的危險化學品的數量根據處理危險化學品種類的多少區分為以下兩種情況：

（1）單元內存在的危險化學品為單一品種，則該危險化學品的數量即為單元內危險化學品的總量，若等于或超過相應的臨界量，則定為重大危險源。

（2）單元內存在的危險化學品為多品種時，則按下式計算，若滿足該式，則定為重大危險源：

在《危險化學品重大危險源辨識》（GB 18218）標準中，表 1 給出了 85 種危險化學品的臨界量。未在表 1 范圍內的危險化學品應根據其危險性，按表 2確定其臨界量；若一種危險化學品具有多種危險性，應按其中最低的臨界量確定。

（詳見教材附錄一）

2、常見危險化學品臨界量：

甲烷/天然氣/液化石油氣/苯—50 噸、氫氣—5 噸、氨—10 噸、硫化氫/氯氣—5 噸、煤氣—20 噸、甲苯/甲醇/乙醇—500 噸

汽油—200 噸、氰化氫—1 噸

3、石油產品或液化氣儲罐的儲量計算：

儲量 Q=儲罐的容積 V×介質的密度×充裝系數

6:【本質安全】

（一）安全

安全泛指沒有危險、不出事故的狀態?！鞍踩钡淖置婧x：“無危則安，無缺則全”。生產過程中的安全，即安全生產，指的是“不發生工傷事故、職業病、設備或財產損失”。

（二）本質安全

本質安全是指通過設計階段采取的技術措施使生產設備或生產系統本身具有安全性，即使在誤操作或發生故障的情況下也不會造成事故。具體包括兩方面的內容：

（1）失誤一安全功能，指操作者即使操作失誤，也不會發生事故或傷害，或者說設備設施和技術工藝本身具有自動防止人的不安全行為的功能。

（2）故障一安全功能，指設備設施或生產工藝發生故障或損壞時，還能暫時維持正常工作或自動轉變為安全狀態。

上述兩種安全功能應該是設備設施和技術工藝本身固有的，即在其規劃設計階段就被納入其中，而不是事后補償的。

本質安全是生產中“預防為主”的根本體現，也是安全生產的最高境界。實際上，由于技術、資金和人們對事故的認識等原因，目前還很難做到本質安全，只能作為追求的目標。

7:【安全生產許可】

安全生產許可是指國家對礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產企業實行安全許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。

※礦山企業分為：煤礦和非煤礦山。其中非煤礦山包括：金屬非金屬礦山企業及其尾礦庫、地質勘探單位、采掘施工企業、石油天然氣企業。

8：我國安全生產工作的基本方針為：安全第一、預防為主、綜合治理。

9：安全生產管理

所謂安全生產管理，就是針對人們在生產過程中的安全問題，運用有效的資源，發揮人們的智慧，通過人們的努力，進行有關決策、計劃、組織和控制等活動，實現生產過程中人與機器設備、物料、環境的和諧，達到安全生產的目標。安全生產管理的基本對象是企業的員工（企業中的所有人員）、設備設施、物料、環境、財務、信息等各個方面。安全生產管理包括安全生產法制管理、行政管理、監督檢查、工藝技術管理、設備設施管理、作業環境和條件管理等方面。安全生產管理目標是減少和控制危害和事故，盡量避免生產過程中所造成的人身傷害、財產損失、環境污染以及其他損失。

第二節 事故原因及安全原理（重點）

1:【事故致因原理】

（一）事故頻發傾向理論 （二）事故因果聯鎖理論 （三）能量意外釋放理論 （四）軌跡交叉理論 （五）系統安全理論 （六）綜合原因論

解析：

（一）事故頻發傾向理論（人 100%）

事故頻發傾向是指個別容易發生事故的穩定的個人的內在傾向。事故頻發傾向者的存在是工業事故發生的主要原因，即少數具有事故頻發傾向的工人是事故頻發傾向者，他們的存在是工業事故發生的原因。如果企業中減少了事故頻發傾向者，就可以減少工業事故。因此，人員選擇就成了預防事故的重要措施，通過嚴格的生理、心理檢驗，從眾多的求職人員中選擇身體、智力、性格特征及動作特征等方面優秀的人才就業，而把企業中的所謂事故頻發傾向者解雇。

頻發傾向理論是早期的事故致因理論，顯然不符合現代事故致因理論的理念。

（二）事故因果連鎖理論

1、海因里希事故因果連鎖理論

1931 年，美國海因里希第一次提出了事故因果連鎖理論，闡述了導致傷亡事故的各種因素間及與傷害間的關系，認為傷亡事故的發生不是一個孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發生，卻是一系列原因事件相繼發生的結果。事故的發生發展過程是具有一定因果關系事件的連鎖反應，包括五個因素：遺傳及社會環境、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態、事故、傷害。盡管海因里希事故因果連鎖理論有其優勢，但是它也和事故頻發傾向理論一樣，把大多數工業事故的責任都歸因于人的不安全行為，過于絕對化和簡單化，有一定的時代局限性。

2、現代因果連鎖理論

博德（Frank Bird）在海因里希事故因果連鎖理論的基礎上，提出了現代事故因果連鎖理論。

博德事故因果連鎖理論主要觀點包括以下 5 個方面：管理失誤、個人原因（工作條件）、人的不安全行為或物的不安全狀態、事故、傷害。

【重點】幾個觀點：

（1）安全管理中的控制是損失控制，管理是核心。

（2）事故基本原因：個人原因（缺乏知識技能、動機不正確）和工作有關原因（規程不合適、設備不合格、環境不適應）。

（3）事故直接原因：人行為，物狀態。

（4）事故皆因接觸，防事故即防接觸。措施：改裝置、防釋放、提能力、配用品。

總結：

事故因果連鎖理論——海因里希事故因果連鎖理論

1.遺傳及社會環境2.人的缺點3.人的不安全行為或物的不安全狀態（控制）4.事故5.傷亡

事故因果連鎖理論——博德現代因果連鎖理論

1.管理失誤2.個人原因、工作條件3.人的不安全行為或物的不安全狀態（控制）4.事故5.傷亡

（三）能量意外釋放理論

1、能量意外釋放理論概述

1961 年，吉布森（Gihaon）提出事故是一種不正常的或不希望的能量釋放，意外釋放的各種形式的能量是構成傷害的直接原因。因此，應該通過控制能量，或控制作為能量達及人體媒介的能量載體來預防傷害事故。在吉布森的研究基礎上，1966 年，美國運輸部安全局局長哈登（Haddon）完善了能量意外釋放理論，認為“人受傷害的原因只能是某種能量的轉移”。并提出了能量逆流于人體造成傷害的分類方法，將傷害分為兩類：

第一類傷害是由施加了局部或全身性損傷闌值的能量引起的；

第二類傷害是由影響了局部或全身性能量交換引起的，主要指中毒、窒息和凍傷。

哈登認為，在一定條件下某種形式的能量能否產生傷害造成人員傷亡事故，取決于能量大小、接觸能量時間長短、頻率以及力的集中程度。根據能量意外釋放論，可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉移，從而防止事故的發生。機械能、電能、熱能、化學能、電離及非電離輻射、聲能和生物能等形式的能量，都可能導致人員傷害。其中前 4 種形式的能量引起的傷害最為常見。

2、事故防范對策

從能量意外釋放理論出發，預防傷害事故就是防止能量或危險物質的意外釋放，防止人體與過量的能量或危險物質接觸。哈登認為，預防能量轉移于人體的安全措施可用屏蔽防護系統。約束限制能量，防止人體與能量接觸的措施稱為屏蔽，這是一種廣義的屏蔽。同時，他指出，屏蔽設置得越早，效果越好。按能量大小可建立單一屏蔽或多重的冗余屏蔽。

在工業生產中經常采用的防止能量意外釋放的屏蔽措施主要有下列 11 種：

（1）用安全的能源代替不安全的能源； （2）限制能量； （3）防止能量蓄積；（4）控制能量釋放； （5）延緩釋放能量； （6）開辟釋放能量的渠道； （7）設置屏蔽設施； （8）在人、物與能源之間設置屏障，在時間或空間上把能量與人隔離； （9）提高防護標準； （10）改變工藝流程； （11）修復或急救。

【重點】

（1）11 項防范對策簡單總結為：替、限、泄、控、延、路、屏、隔、標、改、修。

（2）11 項防范對策全部為安全技術措施。

（四）軌跡交叉理論（人 50%，物 50%）

1、軌跡交叉理論的提出

該理論的主要觀點是：在事故發展進程中，人的因素運動軌跡與物的因素運動軌跡的交點就是事故發生的時間和空間，即人的不安全行為和物的不安全狀態發生于同一時間、同一空間，或者說人的不安全行為與物的不安全狀態相遇，則將在此時間、空間發生事故。【共同作用】

軌跡交叉理論作為一種事故致因理論，強調人的因素和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位。按照該理論，可以通過避免人與物兩種因素運動軌跡交叉，即避免人的不安全行為和物的不安全狀態同時、同地出現，來預防事故的發生。

2、軌跡交叉理論作用原理

軌跡交叉理論將事故的發生發展過程描述為：基本原因→間接原因→直接原因→事故→傷害。

1）人的因素運動軌跡：人的不安全行為基于生理、心理、環境、行為等方面而產生。

（1）生理、先天身心缺陷。 （2）社會環境、企業管理上的缺陷。 （3）后天的心理缺陷。 （4）視、聽、嗅、味、觸等感官能量分配上的差異。 （5）行為失誤。

2）物的因素運動軌跡：在物的因素運動軌跡中，在生產過程各階段都可能產生不安全狀態。

（1）設計上的缺陷，如用材不當、強度計算錯誤、結構完整性差、采礦方法不適應礦床圍巖性質等。 （2）制造、工藝流程上的缺陷。 （3）維修保養上的缺陷，降低了可靠性。 （4）使用上的缺陷。 （5）作業場所環境上的缺陷。

（五）系統安全理論（物 100%）

1、系統安全理論的含義

系統安全（System Safety)，是指在系統壽命周期內應用系統安全管理及系統安全工程原理，識別危險源并使其危險性減至最小，從而使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。系統安全的基本原則是在一個新系統的構思階段就必須考慮其安全性的問題，制定并開始執行安全工作規劃―系統安全活動，并且把系統安全活動貫穿于系統壽命周期，直到系統報廢為止。

2、系統安全理論的主要觀點

（1）在事故致因理論方面，改變了人們只注重操作人員的不安全行為而忽略硬件的故障在事故致因中作用的傳統觀念，開始考慮如何通過改善物的系統的可靠性來提高復雜系統的安全性，從而避免事故。

（2）沒有任何一種事物是絕對安全的，任何事物中都潛伏著危險因素。通常所說的安全或危險只不過是一種主觀的判斷。能夠造成事故的潛在危險因素稱做危險源，來自某種危險源的造成人員傷害或物質損失的可能性叫做危險。危險源是一些可能出問題的事物或環境因素，而危險表征潛在的危險源造成傷害或損失的機會，可以用概率來衡量。

（3）不可能根除一切危險源和危險，可以減少來自現有危險源的危險性，應減少總的危險性而不是只消除幾種選定的危險。

（4）由于人的認識能力有限，有時不能完全認識危險源和危險，即使認識了現有的危險源，隨著技術的進步又會產生新的危險源。受技術、資金、勞動力等因素的限制，對于認識了的危險源也不可能完全根除，因此，只能把危險降低到可接受的程度，即可接受的危險。安全工作的目標就是控制危險源，努力把事故發生概率降到最低，萬一發生事故，把傷害和損失控制在最低程度上。

（六）綜合原因論

事故是社會因素（基礎原因）、管理因素（間接原因）和生產中危險因素（事故隱患）（直接原因）被偶然事件觸發所造成的后果。事故調查過程則與上述相反，為事故現象→事故經過→直接原因→間接原因→基礎原因。

2：【安全原理】

1. 系統原理 2.人本原理 3.預防原理 4.強制原理

系 統 原 理 正 太 風 范	動態 相關 性原則	構成管理系統的各要素是運動和發展的，他們互相聯系有互相制約，如果管理系統的各個要素都處于靜止狀態，就不會發生事故。	人 本 原 理 級 勵 行 動	動力 原則	推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發人的工作能力的動力。對于管理系統有3種動力，即物質動力、精神動力、信息動力。
	整分合 原則	在整體規劃下明確分工，在分工的基礎上有效綜合。		能級 原則	根據單位和個人能量的大小安排其工作，發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性。
	反饋 原則	反饋是控制過程對控制機構的反作用，企業生產的內部條件和外部環境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產信息，以便及時采取行動。		激勵 原則	利用某種外部誘因的刺激，調動人的積極性和創造性，以科學的手段、激發人的內在潛力，使其充分發揮積極性、主動性和創造性。人的工作動力來源于內在動力、外部壓力和工作吸引力。
	封閉 原則	任何一個管理系統內部，管理手段、管理過程等必須構建一個連續封閉的回路，企業安全生產中，各管理機構之間，各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯系，形成相互制約的回路。		行為 原則	需要與動機是人的行為的基礎，人類的行為規律是需要決定動機。
預防原理 果然3 本	偶然損失原則	事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預測的。反復發生的同類事故，并不一定產生完全相同的后果。	強制原理 安監	安全第一原則	當生產和其他工作與安全發生矛盾時，要以安全為主，生產和其他工作要服從于安全。
	因果關系原則	只要誘發事故的因素存在，發生事故是必然的，只是時間或遲或早而已。
	3E 原則	針對造成人的不安全行為和物的不安全狀態的原因可以采取 3 種防止對策，即工程技術對策、教育對策和法制對策		監督原則	為了使安全生產法律法規得到落實，必須明確安全生產監督職責，對企業生產中的守法和執法情況進行監督。（不止政府安全監督管理機構，也包括企業安全管理人員）
	本質安全化原則	從本質上實現安全化，從根本上消除事故發生的可能性，從而達到預防事故發生的目的。不僅可以應用于設備、設施，還可以應用于建設項目

（一）系統原理

1、系統原理的含義

安全生產管理系統是生產管理的一個子系統，包括各級安全管理人員、安全防護設備與設施、安全管理規章制度、安全生產操作規范和規程以及安全生產管理信息等。安全貫穿于生產活動的方方面面，安全生產管理是全方位、全天候且涉及全體人員的管理。

2、運用系統原理的原則（記憶口訣：正太風范）

（1）動態相關性原則。如果管理系統的各要素都處于靜止狀態，就不會發生事故。例如巷道開挖產生動態過程，一是隨開挖行為的延續，所揭露的巖體必然不同；二是隨開挖行為的延續，巖體的應力必然重新分布；三是隨開挖行為的延續，為使開挖的巷道具有特定的作用，其巷道的結構必然不同。也就是巷道有天井、平巷、斜巷之別，有規格、斷面之別，但它們又是相關聯的，因此生產管理是一個動態的過程。

（2）整分合原則。要求企業管理者在制定整體目標和進行宏觀決策時，必須將安全生產納入其中，在考慮資金、人員和體系時，都必須將安全生產作為一項重要內容考慮。

（3）反饋原則。企業生產的內部條件和外部環境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產信息，以便及時采取行動。

（4）封閉原則。在企業安全生產中，各管理機構之間、各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯系，形成相互制約的回路，才能有效。

（二）人本原理

1、人本原理的含義

在管理中必須把人的因素放在首位，體現以人為本的指導思想，這就是人本原理。以人為本有兩層含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無所謂管理；二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統各環節，都是需要人掌管、運作、推動和實施。

2、運用人本原理的原則（記憶口訣：級勵行動）

（1）動力原則。推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發人的工作能力的動力。

（2）能級原則。建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性。

（3）激勵原則。以科學的手段，激發人的內在潛力，使其充分發揮積極性、主動性和創造性。例如車間主任和員工建立良好的人際關系，并為他們營造個人進取機會，大大激勵了他們的工作熱情。

（4）行為原則。動機產生行為，行為指向目標，目標完成需要得到滿足，于是又產生新的需要、動機、行為，以實現新的目標。安全生產工作重點是防治人的不安全行為。

（三）預防原理

1、預防原理的含義

安全生產管理工作應該做到預防為主，通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態，從而使事故發生的概率降到最低，這就是預防原理。在可能發生人身傷害、設備或設施損壞以及環境破壞的場合，事先采取措施，防止事故發生。

2、運用預防原理的原則（記憶口訣：果然3本 ）

（1）偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預測的。反復發生的同類事故，并不一定產生完全相同的后果。如爆炸事故，爆炸時傷亡人數、傷亡部位、被破壞的設備種類、爆炸程度以及事后是否有火災發生都是偶然的，無法預測的。

（2）因果關系原則。事故的發生是許多因素互為因果連續發生的最終結果，只要誘發事故的因素存在，發生事故是必然的，只是時間或遲或早而已。

（3）3E 原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態的原因可歸結為 4 個方面：技術原因、教育原因、身體和態度原因以及管理原因。針對這 4 方面的原因，可以采取 3 種防止對策，即工程技術（Engineering）對策、教育（Education）對策和法制（Enforcement）對策，即所謂 3E 原則。

（4）本質安全化原則。本質安全化原則是指從一開始和從本質上實現安全化，從根本上消除事故發生的可能性，從而達到預防事故發生的目的。

（四）強制原理

1、強制原理的含義

采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產管理要求的約束，從而實現有效的安全生產管理，這就是強制原理。所謂強制就是絕對服從，不必經被管理者同意便可采取控制行動。

2、運用強制原理的原則（記憶口訣：安監）

（1）安全第一原則。當生產和其他工作與安全發生矛盾時，要以安全為主，生產和其他工作要服從于安全。

（2）監督原則。監督原則是指在安全工作中，為了使安全生產法律法規得到落實，必須明確安全生產監督職責，對企業生產中的守法和執法情況進行監督。（不止政府安全監督管理機構，也包括企業安全管理人員）

第三節 安全心理與行為

1:【人的行為模式】

美國斯坦福大學的萊維特將人的生理學行為模式歸納為：外部剌激→肌體感受（五感）→大腦判斷（分析處理）→行為反應→目標的完成。

根據上述人的行為反應模式，可知人為失誤主要表現在人感知環境信息方面的差錯；信息刺激人腦，人腦處理信息并作出決策的差錯，行為差錯等方面。

（1）感知差錯。信號缺乏足夠的誘引效應，無法引起操作者注意；信息呈現時間太短，速度太快，出現認知的滯后效應；操作者對操作對象印象不深而出現判斷錯覺；由于操作者感覺通道缺陷（如近視、色盲、聽力障礙）導致知覺能力缺陷；接受的信息量過大，超過人的感覺通道的限制容量，就會導致信息歪曲和遺漏；環境照明、眩光等情況使人產生一種錯覺。

（2）判斷、決策差錯。正確的判斷來自全面的感知客觀事物，以及在此基礎上的積極思維。除感知過程的差錯外，判斷過程產生差錯的原因主要有：

1）遺忘和記憶錯誤； 2）聯絡、確認不充分； 3）分析推理差錯； 4）決策差錯。

（3）行為差錯。常見的行為差錯的原因主要有：習慣動作與作業方法要求不符；由于反射行為而忘記了危險；操作方向和調整差錯；工具或作業對象選擇錯誤；疲勞狀態下行為差錯；異常狀態下行為差錯，如高空作業、井下作業由于分辨不出方向或方位發生錯誤行為，低速和超速運轉機器易使人麻痹，發生異常時作業人員直接伸手到機器中檢查，致使被轉輪卷入等。

2:影響人行為的因素

影響人行為的因素是多方面的，包括個性心理、社會心理、生理等，既有客觀性因素，也有主觀性因素。對于客觀性因素，主要從遵從適應性原則，應用教育的方法來有效控制；而對于主觀性因素，需要通過管理、監督、自律、文化建設等方法來進行控制。在影響人行為的因素中，個性心理因素是一個非常重要的因素。

1、性格與安全

人的性格不是天生的，不是由遺傳決定的。人的性格是人在具備正常的先天素質的前提下，通過后天的人類社會生活實踐形成的。這種后天的人類社會生活實踐包括家庭、學校和人類社會生活實踐。人類社會生活實踐在人的性格形成和發展中起著決定作用。

具有以下性格特征者，一般容易發生事故：

（1）攻擊型性格。妄自尊大，驕傲自滿，喜歡冒險、挑釁，與他人鬧無原則的糾紛，爭強好勝，不易接納他人的意見。這類人雖然一般技術都比較好，但也很容易出大事故。

（2）孤僻型性格。這種人性情孤僻、固執、心胸狹窄、對人冷漠，其性格多屬內向，與同事關系較差。

（3）沖動型性格。性情不穩定，易沖動，情緒起伏波動很大，情緒長時間不易平靜，易忽視安全工作。

（4）抑郁型性格。心境抑郁、浮躁不安，心情悶悶不樂，精神不振，易導致干什么事情都引不起興趣，因此很容易出事故。

（5）馬虎型性格。對待工作馬虎、敷衍、粗心，常會引發各種事故。

（6）輕率型性格。這種人在緊急或困難條件下表現出驚慌失措、優柔寡斷或輕率決定。在發生異常事件時，常不知所措或魯莽行事，使一些本來可以避免的事故成為現實。

（7）遲鈍型性格。感知、思維或運動遲鈍，不愛活動、懶惰。在工作中反應遲鈍、無所用心，亦常會導致事故發生。

（8）膽怯型性格。懦弱、膽怯、沒有主見，由于遇事愛退縮，不敢堅持原則，人云亦云，不辨是非，不負責任，因此在某些特定情況下，也很容易發生事故。

2．氣質與安全

氣質是指人的心理活動的動力特征，主要表現在心理過程的強度、速度、穩定性、靈活性及指向性，是個性心理特征之一。人們情緒體驗的強弱，意志努力的大小，知覺或思維的快慢，注意集中時間的長短，注意轉移的難易，以及心理活動是傾向于外部事物還是傾向于自身內部等，都是氣質的表現。一般人所說的“脾氣”就是氣質的通俗說法。一個人的氣質是先天的，后天的環境及教育對其改變是微小和緩慢的。因此，分析職工的氣質類型，合理安排和支配，對保證工作時的行為安全有積極作用。

一般認為人群中具有 4 種典型的氣質類型，即膽汁質、多血質、黏液質和抑郁質。

（1）膽汁質的特征：對任何事物發生興趣，具有很高的興奮性，但其抑制能力差，行為上表現出不均衡性，工作表現忽冷忽熱，帶有明顯的周期性。 "馬路第一殺手"。

（2）多血質的特征：思維、言語、動作都具有很高的靈活性，情感容易產生也容易發生變化，易適應當今世界變化多端的社會環境。 “馬路第二殺手"。

（3）黏液質的特征：突出的表現是安靜、沉著、情緒穩定、平和，思維、言語、動作比較遲緩。 交通事故發生概率最少的群體。

（4）抑郁質的特征：安靜、不善于社交、喜怒無常、行為表現優柔寡斷，一旦面臨危險的情境，束手無策，感到十分恐懼。駕車中容易疲勞。

3:【與行為安全密切相關的心理狀態】

（1）省能心理。

人類在同大自然的長期斗爭和生活中養成了一種心理習慣，總是希望以最小的能量（或者說付出）獲得最大效果。這里關鍵是如何把握“最小”這個尺度，如果這個“最小”如果超出了可能范圍，目標將發生偏離和變化，就會產生從量變到質變的飛躍。【簡化作業】

（2）僥幸心理。

人對某種事物的需要和期望總是受到群體效果的影響，在安全事故方面尤其如此。生產中雖有某種危險因素存在，但只要人們充分發揮自己的自衛能力，切斷事故鏈，就不會發生事故，因此事故是小概率事件。多數人違章操作也沒發生事故，所以就產生了僥幸心理。【明知故犯】

（3）逆反心理。

某些條件下，某些個別人在好勝心、好奇心、求知欲、偏見、對抗、情緒等心理狀態下，產生與常態心理相對抗的心理狀態，偏偏去做不該做的事情。【對抗】

（4）湊興心理。湊興心理是人在社會群體中產生的一種人際關系的心理反應，多見于精力旺盛、能量有余而又缺乏經驗的青年人。從湊興中得到心理上的滿足或發泄剩余精力，常易導致不理智行為。

（5）好奇心理。

好奇心理是由興趣驅使的，興趣是人的心理特征之一。青年工人和剛進廠的新工人對機械設備、環境等有一點恐懼心理，但更多的是好奇心理，他們對安全生產的內涵認識不足，于是將好奇心付諸行動，從而導致事故發生。無證駕駛往往是此種心理使然。【無知違章】

（6）驕傲、好勝心理。

驕傲、好勝心理在工人中一般有兩種類型，一種類型是經常表現為驕傲好勝的性格特征，總認為別人不如自己，滿足于一知半解。有些是工作多年的老工人，自以為技術過硬而對安全規章制度、安全操作規程持無所謂態度。【盲目自大，倚老賣老】

（7）群體心理。

群體中往往有非正式的“領袖”，他的言行常被別人效法，因而有號召力和影響力。如果群體規范和"領袖"是符合目標期望的，就產生積極的效果，反之則產生消極效果。

第四節 安全生產管理理念

1:【安全哲學觀】

（1）宿命論與被動型的安全哲學

（2）經驗論與事后型的安全哲學

（3）系統論與綜合型的安全哲學

（4）本質論與預防型的安全哲學

2:（1）宿命論與被動型的安全哲學

事故與災害只能聽天由命，無能為力，認為人類的命運是老天的安排，神靈鬼怪掌握著人類的生死大權。這是一種無知、落后和愚昧的宿命論的安全哲學?！?/span>安全是相對的，危險是絕對的”“安全事故不可防范，不以人的意志轉移”等認識，也是存在有生產安全事故的宿命論觀念。

（2）經驗論與事后型的安全哲學

例如，事故處理所堅持的"四不放過"原則，用統計分類的方法進行事故致因的理論研究，事后整改對策的完善，管理中的事故賠償與事故保險制度等方法和措施，都是受經驗論與事后型安全哲學的影響所形成的具有補救意義的辦法。

（3）系統論與綜合型的安全哲學

對事故的發生和分析采用了系統的綜合方法來解決，認為人、機、環境、管理是故事產生的四大綜合要素，主張將工程技術硬手段與教育、管理軟手段等結合起來，采取綜合措施。例如：各級責任制；計劃、布置、檢查、總結、評比的“五同時”原則；查思想認識、查規章制度、查管理落實、查設備和環境隱患的“四查”制度；“四全”：全員、全面、全過程、全天候；

（4）本質論與預防型的安全哲學

20 世紀中后期，世界進人信息化時代，隨著計算機技術、傳感技術及人工智能技術等高技術的開發和應用，人類對安全有了更全面、更深刻的認識，以系統安全觀為指導，提出了自組織思想，有了本質安全化的認識，其方法論是力求安全的超前性、預防性、應急性，實現本質安全化。

①從人的本質安全化入手。②物和環境的本質安全化。③研究和應用“三論”。④堅持"三同時""三同步"原則。⑤開展“四不傷害”“6S”活動。⑥職業安全健康管理體系的建立。⑦科學、超前、預防事故。⑧應用現代安全管理方法。

【三同時】

建設項目安全設施必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。

【安全發展觀】

“紅線”意識，始終把人民群眾的生命安全放在首位，發展決不能以犧牲人的生命為代價。安全發展必須做到三個不能：不能以犧牲人的生命為代價，不能損害勞動者的安全，不能損害勞動者的健康權益。

【“四不兩直”安全生產暗查暗訪制度】

原國家安全生產監督管理總局 2014 年 9 月建立并實施“四不兩直”安全生產暗查暗訪制度，即：①不發通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待；②直奔基層、直插現場。

【安全生產月主題】

關注 2022 年 6 月我國第 21 個“安全生產月”主題，本年主題口號：“遵守安全生產法，做好第一責任人”。

3:安全風險管控觀

（一）事故可預防論

事故性質包括：因果性、必然性、潛伏性、可預防性。

（二）系統的本質安全化

系統的本質安全化（廣義的本質安全化）是指包括人一機一環境一管理這一系統表現出的安全性能。通過優化資源配置和提高其完整性，使得人一機一環境一管理系統在本質上具有最佳的安全品質。這種最佳的安全品質體現在系統具有相當的安全可靠性，具有完善的預防和保護功能，通過全面的安全管理，使得事故降低到規定的目標或者可以接受的程度。系統的本質安全是針對整個人機系統的，它具有如下特征：一是人的安全可靠性，二是物的安全可靠性，三是系統的安全可靠性，四是管理規范和持續改進。

（三）風險預控

風險預控管理就是運用系統的原理，對各生產系統、各工作崗位中存在的與人、機、環、管相關的不安全因素進行全面辨識、分析評估；對辨識評估后的各種不安全因素，有針對性地制定管控標準和措施，明確管控責任人，進行嚴格的管理和控制；借助信息化的管理手段，建立危險源數據庫，使各類危險源始終處于動態受控的狀態。風險預控管理體系是將安全管理重心下移，關口前移，變被動為主動，變事后查處為預防控制的系統的、循序漸進的安全管理方式。

三、安全發展觀

（一）安全發展的重大意義

1、安全發展的內涵及根本任務

安全發展是指發展要建立在安全保障能力不斷增強、安全生產狀況持續改善、勞動者生命安全和健康權益得到切實保障的基礎之上，做到安全生產與經濟社會發展各項工作同步規劃、同步部署、同步推進，實現有安全保障下的可持續發展，實現廣大人民群眾的生命安全與生產發展、生活富裕、生態良好的有機統一。安全發展的根本任務是安全生產。

2、安全發展的基本特征

科學性、戰略性、宏觀性、導向性、實踐性

3、安全發展的重要工作內容

（1）構建社會主義和諧社會必須要解決好安全生產問題（2）把安全發展貫穿到經濟社會發展的全過程和各個方面，建設安全保障型社會 （3）打造本質安全型企業，強化安全發展的微觀基礎 （4）著力加強安全文化建設，實施“全民安全素質工程” （5）加決完善安全法制，依法治安（6）大力推進安全科技，用科技創新引領和支撐安全發展

（二）強化“紅線”意識、促進安全發展

1、基本要點

（1）強化“紅線”意識，實施安全發展戰略 （2）抓緊建立、健全安全生產責任體系 （3）強化企業主體責任落實 （4）加快安全監管方面改革創新 （5）全面構建長效機制

2、重大意義

（1）確立了新形勢下安全生產的重要地位 （2）揭示了我國現階段安全生產的規律特點 （3）體現了科學發展觀以人為本的核心立場 （4）貫穿著立黨為公、執政為民的執政理念 （5）堅持生命至上，體現了對人的尊重、對生命的敬畏，傳遞了生命至上的價值理念

3、指導實踐

（1）以最堅決的態度堅守“紅線”，推動安全發展 （2）以最嚴格的要求落實安全生產責任 （3）以最嚴厲的手段深化隱患整改，推進依法治理 （4）以最有效的措施營造安全生產濃厚氛圍 （5）以最大的勇氣推進安全生產改革創新 （6）以最嚴明的紀律加強安全監管隊伍建設

第五節 安全文化

1:【安全文化的內涵】

安全文化的定義：

廣義的安全文化不僅僅包含安全理念、安全意識、安全情感、安全價值觀、安全態度、安全心理、安全認知、安全行為準則等“內化”文化素質，還包含安全理論體系、安全知識系統、安全行為方式、安全行為習慣、安全制度、安全標準、安全標識、安全凝聚力、安全激勵力等“外化”的文化表象和載體。狹義的安全文化是指企業安全文化。關于狹義的安全文化，比較全面的是英國安全健康委員會下的定義：一個單位的安全文化是個人和集體的價值觀、態度、能力和行為方式的綜合產物。安全文化分為三個層次：

（1）直觀的表層文化，如企業的安全文明生產環境與秩序。

（2）企業安全管理體制的中層文化，它包括企業內部的組織機構、管理網絡、部門分工和安全生產法規與制度建設。

（3）安全意識形態的深層文化。

而國內普遍認可的定義是，企業安全文化是企業在長期安全生產和經營活動中逐步形成的，或有意識塑造的為全體員工接受、遵循的，具有企業特色的安全價值觀、安全思想和意識、安全作風和態度，安全管理機制及行為規范，安全生產奮斗目標，為保護員工身心安全與健康而創造的安全、舒適的生產和生活環境和條件，是企業安全物質因素和安全精神因素的總和。

企業文化是“以人為本”，提倡對人的“愛”與“護”，以“靈性管理”為中心，以員工安全文化素質為基礎。

安全文化的內容十分豐富，應主要包括：

一是處于深層的安全觀念文化。 二是處于中間層的安全制度文化 。三是處于表層的安全行為文化和安全物質文化 。

2：【安全文化的主要功能】

（1）導向功能。企業安全文化所提出的價值觀為企業的安全管理決策活動提供了為企業大多數職工所認同的價值取向，它們能將價值觀內化為個人的價值觀，將企業目標“內化”為自己的行為目標，使個體的目標、價值觀、理想與企業的目標、價值觀、理想有了高度一致性和同一性。

（2）凝聚功能。當企業安全文化所提出的價值觀被企業職工內化為個體的價值觀和目標后就會產生一種積極而強大的群體意識，將每個職工緊密地聯系在一起。這樣就形成了一種強大的凝聚力和向心力。【互幫互助】

（3）激勵功能。①用企業的宏觀理想和目標激勵職工奮發向上。②為職工個體指明了成功的標準與標志，使其有了具體的奮斗目標。

（4）輻射和同化功能。企業安全文化一旦在一定的群體中形成，便會對周圍群體產生強大的影響作用，迅速向周邊輻射。而且，企業安全文化還會保持一個企業穩定的、獨特的風格和活力，同化一批又一批新來者，使他們接受這種文化并繼續保持與傳播，使企業安全文化的生命力得以持久。

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